股权投资基金由谁监管?

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一、按照《信托法》和《管理办法》,设立股权投资基金会由银监会审批,工商注册后报信委备案;

二、根据2013年7月1日起实施的《基金法人从业资格证管理办法(试行)》规定,基金管理人负责投资管理、运营操作、信息披露等,接受协会的自律组织监督和管理。 同时,第三十六条明确规定了从业人员在任职期间所具备的职业道德规范和行为准则,要求基金管理人依法合规经营,勤勉尽责,为客户提供高质量的服务并实现行业持续健康发展。

三、目前,我国对私募股权基金行业实行的是登记备案制。通过登记备案制度,可以有效降低非法集资的发生率,增强公众投资信心,促进私募股权市场平稳、健康的发展。

四、为了规范基金业发展,保障投资者的权益,中国证券投资基金业协会于2012年4月发布实施了《私募投资基金业务信息报告暂行办法》。 主要内容包括:

1、 明确信息报告的主体为私募基金管理人及从业人员,基金份额持有人及委托人有权进行查阅。

2、 对报送的信息实行分类管理。其中,对于机构基本信息、股东或合伙人信息、高级管理人员及从业人员的基本信息实施登记管理;对于每支私募基金的详细信息,包括基金的基本情况、募集情况、投资项目情况以及收益分配与损失承担等信息实施报告管理。

3、 明确了信息报告的责任。要求各私募基金管理人应确保信息的完整性和及时性,并就其所负担的保密义务做出承诺。

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