博沣资产管理被立案吗?
根据上海证券交易所披露的信息,因博沣投资在实施永泰能源股份有限公司(以下简称“永泰能源”)2018年度非公开发行股票过程中,作为发行对象认购的永泰能源非公开发行股票自上市之日起6个月内减持,违反了《上市公司证券发行管理办法》相关规定,上交所已于近日对其予以通报批评。
经梳理,博沣投资存在多次因违反法律法规被证监会进行核查调查的情况。
2018年2月,博沣投资曾因涉及场外配资被中国证监会采取责令改正的行政监管措施。同年7月,博沣投资由于未勤勉尽责,所管理的私募基金个别投资者的投资金额低于合格投资者认定标准被中国证监会浙江监管局采取责令改正、提交书面承诺并记入证券期货市场诚信档案的行政监管措施。
值得注意的是,2020年2月,博沣投资再次被中国证监会立案调查,原因是其未能恪尽职守履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,未能做好适当性管理工作,管理、运用私募基金财产,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,存在违规操作、损害委托人利益的情形,严重违反了相关规定。
综上可知,博沣投资曾多次因违反法规被调查处理。其在永泰能源非公开发行股票过程中违规减持,被上交所予以通报批评,是其违规行为的一个典型代表。